专利检索中检索要素如何确定与表达
发布时间：2025-06-15 点击：2
专利检索中检索要素如何确定与表达
审查指南中指出：基本检索要素是体现技术方案的基本构思的可检索的要素。确定基本检索要素时需要考虑技术领域、技术问题、技术手段、技术效果等方面。在确定了基本检索要素之后，应该结合检索的技术领域的特点，确定这些基本检索要素中每个要素在计算机检索系统中的表达形式。[1]而体现技术方案技术构思的是主要技术特征构成的技术手段，因此对于权利要求技术方案中技术特征的梳理是把发明构思疏解成可检索要素的途径。
核心和主要技术特征的确定
一般情况下，可将权利要求1中的所有技术特征进行分类，根据图21中的思路找出核心技术特征(技术主题)和解决技术问题必须、与技术效果对应的主要技术特征，两者是最主要的需要表达的检索要素。此外，还有一些次要技术特征和可替代性的次要技术特征(如图22)。
图22 技术特征的梳理和分类
举例说明：
一种具有止退功能的螺纹螺杆，包括螺杆及形成于其上的螺纹，其特征在于，形成于所述螺纹螺杆(1)上的螺纹沿螺杆形成为前后端(2.4)两部分，在该二部分中间开设有无螺纹的凹槽部分(3)。
在现有的许多机电装置的领域中，往往需要螺钉与螺母在啮合之后的反复的拧紧拧出过程中具有防止脱落功能(即止退功能)，使螺纹螺杆在工作过程中保持不与螺母等啮合件脱离(例如车灯上调光螺钉与螺母之间的啮合等)。但在很多场合下，因操作现场的环境和受力状态的不同变化，现有的螺纹螺杆往往很难达到要求，从而导致一些连接部件与螺钉脱离导致整个总成的失效或者报废例如灯具中的调光机构总成。本发明结构目的是为了改善上述问题，对螺钉螺杆本身的结构作了设计创新，使其达到止退功能。
通过分析发现，核心技术特征(技术主题)是“螺杆”，解决技术问题必须、与技术效果对应的主要技术特征是“无螺纹凹槽”，参见图23.
图23 本专利权利要求的核心和主要技术特征
对于技术特征较多的权利要求，比如部件较多的产品权利要求以及工艺步骤较多的方法权利要求而言，更需要首先将本专利声称的对现有技术做出贡献的主要技术特征归纳梳理出来，例如本书中案例2的权利要求1.框内的特征为主要技术特征，并将其归纳成“棘齿传动”、“内外杆体锁合结构”、“配合旋转的沥水桶”。其他已经是现有技术的技术特征可以不作为主要的检索要素。
通过对权利要求的核心技术特征和主要技术特征进行疏解，可以列出表达这些技术特征的特征表达表，分别通过分类号和关键词来表达，如表12所示。
表12 核心和主要技术特征的要素表达
检索要素的关键词表达
对于关键词的表达，可参照下表13中的方法进行。
表13 关键词的表达维度和角度
对于分类号的表达，首先应当了解相关技术主题的准备分类位置和分类方法，下图24、25、26分别从产品(物品)、制造或处理产品的设备或方法、零件(结构部件)等技术主题的专利文献，给出了最佳分类位置的IPC分类流程。
检索要素的分类号表达
图24 物品最佳分类位置的IPC分类流程
图24 制造或处理产品的设备或方法最佳分类位置的IPC分类流程
?图26 零件(结构部件)最佳分类位置的IPC分类流程
值得注意的是，对于专利有效性检索而言，可以考虑先检索最准确的分类位置，然后再对其他不太准确的分类位置进行扩展检索。这是因为很多专利文献可能会分错位置，或者早期文献没有相对准确的分类位置。
在进行专利有效性检索时，通常需要对专利的分类号进行多个分类体系的表达，以便进行精确检索，同时覆盖多个国别的专利文献。
举例说明：
公开号：EP1816085A2
申请日：2006 年 1 月 25 日
申请人：GUALA CLOSURES S.P.A
权利要求(翻译)：一种用于瓶子的防伪密封件，该瓶子尤其适合于容纳贵重饮料， 所述瓶子(1)设置有沿所述瓶子的纵轴线(X-X)从其底部(3)轴向延伸的颈部(2)，该颈部与瓶体相 连;所述颈部(2)设置有在其自由端(5)的区域里的开口(4);所述密封件包括用于所述颈部(2)的开口(4)的止动装置(6)，该装置通过螺纹连接(8.9)连接至斟倒 主体(11)的壁(10)的外表面;所述止动装置(6)设置有朝向瓶体(1)的自由圆周边缘(24);第二部分 容器封口件领域 126 套筒(17)沿所述颈部(2)的外表面轴向布置，并且所述套筒(17)具有：用于防止所述套筒相对于所述 颈部(2)的外表面轴向运动和角运动的装置(18.19);以及至少一个环形凸缘(20)，所述至少一个环形凸缘 沿着和所述颈部(2)的外表面相反的方向径向延伸;所述斟倒主体(11)在轴向方向上连接至所述套筒(17);以及相对于所述套筒(17)处于径向外部并与其同心的管状元件(22)，所述管状元件从所述瓶子的颈部(2) 的底部(3)基本轴向延伸到所述止动装置(6)的自由边缘(24)的区域;其特征在于，所述套筒的所述环形凸缘(20)设置有其径向区域至少一部分，所述径向区域至少一部分位 于所述止动装置(6)的自由边缘(24)和所述管件元件(22)的相对轴向末端(25)的至少一个径向部分之间， 其中所述管状元件与所述套筒(17)同心。
表14 “用于瓶子的防伪密封件”多个分类体系的表达[2]
?《专利审查指南》第七章第5.4.2节
国家知识产权局学术委员会 2013 年度专项课题研究项目 研 究 报 告 课 题 名 称 : 专利检索指导手册 承 担 部 门 : 机械发明审查部 课题负责人 : 孟俊娥 课 题 组 长 : 尚颖 起 止 时 间 : 2013 年 5 月至 2013 年 10 月
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核心和主要技术特征的确定
一般情况下，可将权利要求1中的所有技术特征进行分类，根据图21中的思路找出核心技术特征(技术主题)和解决技术问题必须、与技术效果对应的主要技术特征，两者是最主要的需要表达的检索要素。此外，还有一些次要技术特征和可替代性的次要技术特征(如图22)。
图22 技术特征的梳理和分类
举例说明：
一种具有止退功能的螺纹螺杆，包括螺杆及形成于其上的螺纹，其特征在于，形成于所述螺纹螺杆(1)上的螺纹沿螺杆形成为前后端(2.4)两部分，在该二部分中间开设有无螺纹的凹槽部分(3)。
在现有的许多机电装置的领域中，往往需要螺钉与螺母在啮合之后的反复的拧紧拧出过程中具有防止脱落功能(即止退功能)，使螺纹螺杆在工作过程中保持不与螺母等啮合件脱离(例如车灯上调光螺钉与螺母之间的啮合等)。但在很多场合下，因操作现场的环境和受力状态的不同变化，现有的螺纹螺杆往往很难达到要求，从而导致一些连接部件与螺钉脱离导致整个总成的失效或者报废例如灯具中的调光机构总成。本发明结构目的是为了改善上述问题，对螺钉螺杆本身的结构作了设计创新，使其达到止退功能。
通过分析发现，核心技术特征(技术主题)是“螺杆”，解决技术问题必须、与技术效果对应的主要技术特征是“无螺纹凹槽”，参见图23.
图23 本专利权利要求的核心和主要技术特征
对于技术特征较多的权利要求，比如部件较多的产品权利要求以及工艺步骤较多的方法权利要求而言，更需要首先将本专利声称的对现有技术做出贡献的主要技术特征归纳梳理出来，例如本书中案例2的权利要求1.框内的特征为主要技术特征，并将其归纳成“棘齿传动”、“内外杆体锁合结构”、“配合旋转的沥水桶”。其他已经是现有技术的技术特征可以不作为主要的检索要素。
通过对权利要求的核心技术特征和主要技术特征进行疏解，可以列出表达这些技术特征的特征表达表，分别通过分类号和关键词来表达，如表12所示。
表12 核心和主要技术特征的要素表达
检索要素的关键词表达
对于关键词的表达，可参照下表13中的方法进行。
表13 关键词的表达维度和角度
对于分类号的表达，首先应当了解相关技术主题的准备分类位置和分类方法，下图24、25、26分别从产品(物品)、制造或处理产品的设备或方法、零件(结构部件)等技术主题的专利文献，给出了最佳分类位置的IPC分类流程。
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